Oficial de Monitoria de Compliance

Principais Responsabilidades

• Executar actividades de monitoria de conformidade de acordo com o plano anual aprovado pela área de Compliance.
• Realizar testes de conformidade e revisões periódicas aos processos, produtos, sistemas e actividades das diversas áreas do Banco.
• Avaliar a eficácia dos controlos implementados para garantir o cumprimento dos requisitos regulamentares e políticas internas.
• Identificar, documentar e comunicar situações de incumprimento, fraquezas de controlo ou potenciais riscos de conformidade.
• Elaborar relatórios de monitoria, identificando constatações, riscos associados e recomendações de melhoria.
• Acompanhar a implementação das acções correctivas acordadas com as áreas auditadas, assegurando o seu encerramento dentro dos prazos estabelecidos.
• Apoiar na monitorização do cumprimento das obrigações relacionadas com a prevenção do branqueamento de capitais e combate ao financiamento do terrorismo.
• Analisar indicadores de risco de conformidade e propor medidas preventivas e correctivas sempre que necessário.
• Manter registos actualizados das actividades de monitoria e dos resultados obtidos.
• Colaborar na preparação de informação para auditorias internas, auditorias externas, inspecções regulatórias e outras revisões independentes.
• Apoiar a realização de avaliações de risco de conformidade e contribuir para a identificação de áreas de maior exposição ao risco.
• Participar em iniciativas de sensibilização e promoção da cultura de conformidade, ética e boa conduta.
• Acompanhar alterações legislativas, regulamentares e normativas com impacto na actividade do Banco.
• Prestar apoio técnico às áreas de negócio na interpretação e aplicação de políticas de conformidade e requisitos regulamentares.

• Licenciatura em Direito, Gestão, Finanças, Economia, Contabilidade, Auditoria ou áreas afins.
• Mínimo de 2 a 4 anos de experiência em Compliance, Auditoria, Gestão de Risco, Controlo Interno ou área similar no sector financeiro.
• Certificações internacionais em Compliance, Ética, Governação e Gestão de Risco, tais como Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP) ou International Diploma in Governance, Risk and Compliance (ICA), constituirão uma vantagem adicional.

• Conhecimento da regulamentação bancária e dos princípios de conformidade.
• Conhecimento dos requisitos de prevenção do branqueamento de capitais e combate ao financiamento do terrorismo.
• Conhecimentos de monitoria de controlos internos e avaliação de riscos.
• Capacidade de elaboração de relatórios e análise de dados.
• Domínio das ferramentas do Microsoft Office, com destaque para Excel e PowerPoint.

• Elevado sentido de ética e integridade.
• Atenção ao detalhe e rigor analítico.
• Capacidade de organização e gestão de prioridades.
• Boas competências de comunicação oral e escrita.
• Capacidade de trabalhar de forma autónoma e em equipa.
• Proactividade e orientação para resultados.

• Cumprimento do plano anual de monitoria de compliance.
• Qualidade e tempestividade dos relatórios produzidos.
• Percentagem de acções correctivas implementadas dentro do prazo.
• Número e relevância das situações de incumprimento identificadas.
• Eficácia do acompanhamento das recomendações emitidas.
• Cumprimento dos requisitos regulamentares e de conformidade aplicáveis ao Banco.